清华同方苏云鹏:知识经济时代下该如何应对侵权?

2020-01-10 14:59:14 来源:金融界上市公司研究院 作者:鲁臻 华资实业20%大肉分享

  新一轮科技革命和产业变革来临的当下,大国竞争的新赛场纷纷转移到了知识产权领域。基于此,近年来我国加大知识产权保护力度,政策、法规频繁发布,并加速落地,使得我国知识产权保护能力和保护水平有所提升,初步形成了良好的创新环境。

  数据显示,2018年中国国家知识产权局受理的专利申请数量达到约154万件,占全球总量的46.4%,连续7年居世界首位。截至 2019 年 11 月末,我国发明专利有效量为 264.5 万件。

  然而,加强知识产权保护背后,凸显的专利申请不平衡、量大质次、专利运营能力较弱等问题应怎样理解与解决?对被侵权主体来说,应如何维权?金融界就此对话清华同方总裁助理、法务部总经理苏云鹏。

  金融界:11月14日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于强化知识产权保护的意见》,提出加大侵权假冒行为惩戒力度,加快在专利、著作权等领域引入侵权惩罚性赔偿制度。您对此有什么看法?其将对我国知识产权保护工作产生哪些影响?对规范知识产权市场化运作有哪些帮助?

  苏云鹏:因知识产权属于无形财产权,知识产权侵权行为往往具有隐蔽性、重复性、长期性。这些特点决定了知识产权的侵权成本低,但是维权成本高。基于目前我国民事诉讼规则,权利人如何证明实际损失或者侵权人因侵权获利、如何确定权利的许可使用费、技术分摊,都是比较复杂的问题。如果权利人举证不充分,法院实践中更倾向于适用数额普遍较低的法定赔偿标准。所以,目前现状是,一方面权利人所获得的赔偿往往难以真正弥补其实际损失,另一方面相比于侵犯知识产权所带来的收益,侵权成本却比较低。侵权人会产生一种假象,即侵犯知识产权的成本就是法定赔偿数额。侵权人即使在受到经济惩罚后,在巨大的经济利益驱动下,也甘冒风险继续从事侵权活动。这些都导致知识产权权利人维权的兴趣普遍不高,也会间接影响技术研发端的积极性。

  而惩罚性赔偿制度的引入可以矫正侵权-维权两方存在的不平等,为权利人提供充足的赔偿,使得权利人更有维权意愿,同时也震慑知识产权侵权人,由此来重新恢复侵权人与权利人之间对等的价值关系,有效维护诚信、公平公正的市场经济秩序。相信在《关于强化知识产权保护的意见》的指引下,著作权法、专利法在修改过程中也会考虑引入惩罚性赔偿制度,而法院在实务中也更愿意加大侵权假冒行为惩戒力度。这些均将消除在知识产权市场化过程中企业的顾虑,大大提高科技企业创新的积极性和主动性。

  金融界:数据显示,2019年1-10月,全国新增专利质押融资项目5163项,质押金额937亿元,同比分别增长27%和31%,知识产权运用效益大幅提升。随着一系列知识产权金融创新举措的落地实施,我国知识产权运营能力和知识产权激励创新能力将进一步提升。从企业角度来说,企业需要加强哪些方面的能力?

  苏云鹏:知识产权不仅是企业的核心竞争力,还可以形成资本财富效应。合理运营知识产权,可以使企业的无形财产利益最大化。目前专利权质押融资呈现加速发展态势,有效解决了企业特别是中小企业融资难的问题。但是在专利权融资过程中,如何有效保护和管理知识产权,如何评价与估值专利,都会影响到专利权最终所获得的融资。为了提高融资专利的价值,减轻投资人顾虑,除了持续研发和培育高价值、高质量的专利,企业还须加强管理知识产权的能力,例如可以由专门部门打理专利资产,定期对专利资产进行审核以决定是否放弃以减少昂贵的维护费用,避免研发投入沦为负资产。同时,企业也应该加强知识产权对企业贡献的数据整体分析能力,完善治理结构,及时、客观地评价和评估知识产权。

  金融界:科创时代,知识产权对企业的创新发展发挥着重要作用。在企业的不同发展阶段,其应如何制定对自身最有利的知识产权战略?

  苏云鹏:要将培育高价值、高质量的专利始终贯穿企业发展的过程中。

  对于新兴的科技创新企业,要结合企业战略发展方向、已有技术、品牌的商业价值,以及知识产权融资需求,合理地安排知识产权保护方式,例如哪些技术通过专利方式保护,又将哪些作为商业秘密保护。 这个阶段也特别要注意防范知识产权的侵权风险,避免其他企业以知识产权为手段挤压中小企业的市场。

  作为一家近一半营收来源海外的跨国公司,同方建议那些准备“走出去”的中国企业要开展知识产权先行战略。为保证我国企业进入国外市场后具有竞争优势,应协助企业充分掌握市场需求、行业发展等,全方位把控信息,采用先行战略,通过积极获取大量知识产权抢占外方市场。对于高科技企业来说,最重要的就是专利布局。首先,我国企业可以考虑在俄罗斯、印度等国家重点开展知识产权布局的同时,与发达国家“错峰布局”,在较少知识产权进入国家的“真空地带”有重点、分阶段进行布局,摆脱发达国家设置的知识产权壁垒,减少技术封锁带来的冲击。其次,如果对于我国高科技企业来说,像IBM一样将实现某一技术目标之所有技术解决方案全部申请专利的地毯式专利网布局成本太高。那么处于行业技术领先地位的公司可以考虑使用路障式布局,即仅就实现某一技术目标之必需的一种或几种技术解决方案申请专利;若基础性专利掌握在竞争对手的手中,则可以考虑针对该专利技术申请大量的外围专利,用多个外围专利来包围竞争对手的基础专利,就如同大树周围的灌木丛一样,实现丛林式布局。

  金融界:资本市场是知识产权实现价值、变现的新渠道。那么,企业应该如何加强知识产权与资本市场的融合?如何联通资本、技术、人才等要素?

  苏云鹏:如今知识产权与资本市场的联合越发紧密,国家也致力推动技术与资本高效融合。有了国家政策支持,我国企业首先应该树立知识产权资本运营的观念,大胆创新,充分利用知识产权资源,利用多种形式使用知识产权融资。例如,近年来,我国知识产权ABS实现突破性进展,“奇艺世纪ABS”、“文科一期ABS”等以专利、著作权等知识产权未来经营现金流为基础资产的ABS成功发行。这无疑提示着我们高新企业不应将知识产权管理仅停留在维护申请上,而是根据自身商业目标,深度挖掘知识产权这一无形资产的各种价值。

  企业要选择转化程度高、能够产业化的创新成果进入资本市场,综合运用财务、法律等专业方式,客观评估创新成果的价值和风险,获取资本市场的信任。而在获得投融资后,企业还须维护、更新技术,防止知识产权资产价值减损。

  为激励人才创新并为创新提供支持,企业可允许人才携技术入股,甚至在开发初期就与技术人才约定资本与技术的占股比例、技术研发成果的归属等。又因资本最了解市场需求,企业也可以指导技术研发的方向,根据市场需求不断调整研发中心,使得技术创新成果被市场接受,从而增加成果的融资价值。

  金融界:您认为,今年科创板的开板,将对知识产权的发展产生怎样的影响?通过培育更多的拥有自主知识产权,具备核心技术竞争力的企业,将对投融资市场带来怎样的影响?

  苏云鹏:科创板的定位是面向科技型创新创业企业,有统计数据显示,截止2019年12月30日,科创板已上市70家上市公司总市值达8671.09亿元,平均市值为123.87亿元。这70家科创板上市公司发行市盈率(摊薄)平均为59倍,上市首日平均涨幅115.06%。可以看出拥有核心专利的高科技企业已成为投资热门。高科技企业获得融资后,又可以加大技术研发的投入进而产生更多的优势技术,以获得融资。相信科创板的开板会刺激企业更加重视技术研发的投入,并且今后在投融资市场上会出现更多高新技术。

  实际上,通过并购海外优秀专利资产已成为在短时间之内提升企业国际技术竞争力的常用手段。科创板开板后,我国企业也会通过并购专利资产的方式提高在投融资市场中的热度。可以预见,企业通过知识产权投融资的活动会大幅度增加。

  金融界:目前,知识产权侵权行为时有发生,对于受害主体来说,应如何维权?

  苏云鹏:同方在“走出去”的过程中有不少成功维权的经验,同方集团旗下某优秀子公司曾在马来西亚通过诉讼手段成功维权。我认为企业作为知识产权维权行动的发起方可以注意以下几点:

  首先,合理确定维权的目标。要综合考虑对方的经营规模、与己方是否形成竞争关系、是否有上下游供应、合作关系等商业因素,以确定目标。维权方的目标可以是要求对方停止侵权、书面保证不再犯,也可以是要求对方给予经济赔偿以弥补乙方损失并震慑对方,亦或是通过维权手段与对方达成商业合作,敌人变成朋友。总之,维权目标的确定要紧紧围绕商业目的。

  其次,结合己方因侵权而造成的损害、维权成本和收益、维权带来的风险,基于维权目标而科学制定维权方案。这里重点要考虑维权成本和风险。因发起维权行动而产生的费用,例如诉讼费、律师费,是最常见、最容易想到的维权成本。但是,因知识产权维权往往是基于生效的知识产权权利,在这个过程中对方可能会申请撤销己方权利基础,例如发起专利无效程序,权利人去应对撤销程序、防止权利被撤销,均会产生人力、物力投入。这些投入也应该纳入维权成本。如果因维权而导致知识产权被撤销,从而影响企业整体利益,也是维权的隐性风险。所以,在制定维权方案时,要谨慎选择知识产权基础权利,避免因小失大。

  金融界:随着知识经济的到来,知识产权将成为企业的核心竞争力。结合您的实践经验,您对这类企业有哪些建议?企业应该如何更科学的规划知识产权策略与方案?

  苏云鹏:把培育高价值、高质量的专利作为企业技术开发、挖掘工作的首要目标。高价值、高质量的专利不仅可以使企业在融资、证券市场中获得更多的信任和支持,拥有真正能够阻止竞争对手的专利还可以保障企业的行业地位,为企业带来不菲的收入。而这些收益完全能够覆盖知识产权的申请费用和维持费用,例如单单一个专利家族在世界各地的申请费用和维持费用在其生命周期内就高达几十万美金。

  据同方股份(行情600100,诊股)在国内外市场竞争的经验,从宏观上来看,如今企业应当重视知识产权的合规工作。

  从企业内部而言,知识产权合规的工作不能仅依靠企业法务部门的努力,也需要其他部门尤其是业务部门的配合。可以通过定期宣讲的方式,向产品研发部门灌输知识产权意识,做到既不侵犯他人知识产权,又注意挖掘和保护研发过程中产生的知识产权。

  当企业希望进军国外市场前,一定要事先了解当地的知识产权法律法规和政策,提前进行产品侵权风险分析,设置专利预警,以防境外商业投资因知识产权问题而发生损失。同时,要留意某一些国家技术进出口的特别规定,合理安排境外研发、生产基地,避免国外的研发成果无法转移回国。

  企业还应注重用法律手段保护技术信息。建议在员工入职时就签订保密协议、竞业禁止协议等,防止因人员流动而丧失对技术信息的实际掌控。

  除了合规工作,企业知识产权的管理工作同样不可忽视。不同企业拥有的知识产权具体种类在公司资产中所占的价值因商业模式的不同而有很大区别。对于高科技企业而言,专利制度和商业秘密都可以保护企业技术资产。但是两种保护方式适用条件和后果完全不同。企业需根据技术内容、技术高度、是否容易被反向工程、是否容易获得授权等因素,合理选择保护方式,而非一味追求专利授权的数量。

  此外,知识产权战略不应仅停留在法律风险控制等被动的防御性层面,还可以结合企业自身商业战略对知识产权进行一定的运营,通过转让、许可使用等方式让无形资产“活”起来。例如,高通虽因高额专利授权费而被各国诟病,遭到反垄断调查,不得不下调授权费用,但在2018年的企业年度财报中专利收入仍高达51.63亿美元。企业的专利权是利器,配合企业的商业布局,也可以为企业“开疆扩土”。

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关键词阅读:清华同方 苏云鹏 知识产权

责任编辑:江欢
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